向受评企业收取高额费用 大公评级被证监会暂停评级业务一年

8月17日下午14时44分,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)官网上率先发布了对大公评级资信评估有限公司(以下简称“大公评级”)的处分决定。

上述处罚消息,《中国经营报》记者也从证监会得到证实。据悉,今天下午晚些时候,证监会也将发布上述处罚公告。

业内人士表示,对大公评级的处罚或将拉开评级机构从严监管序幕。

据交易商协会发布的公告显示,经交易商协会2018年第8次自律处分会议初审、2018年第9次自律处分会议复审,决定给予大公评级严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务一年。

另据媒体报道,这次执法行动是证监会和交易商协会采取的首次联合行动,属于银行间债市和交易所债市跨市场统一执法之后的重要举措之一。经查,2017年11月至2018年3月,大公评级在为相关发行人提供信用评级服务的同时,直接向受评企业提供咨询服务,收取高额费用。同时,在交易商协会业务调查和自律调查工作开展过程中,大公评级向协会提供的相关材料存在虚假表述和不实信息。

经两次自律处分会议审议,大公评级上述行为明显违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》相关自律规定,违规事实清楚、证据充分、影响负面,决定给予大公评级上述自律处分。

监管人士表示,信用评级机构作为债务融资工具市场的重要中介机构,应当恪守独立、客观、公正的基本原则,发挥好资本市场“看门人”的应有作用。信用评级机构直接为受评企业提供咨询服务,严重背离独立原则,为银行间债券市场相关自律规则所禁止。大公评级的违规行为,违反行业规范、业务规则和合规运行基本要求,对市场造成了严重的不良影响。

为了进一步了解相关情况,8月17日下午,记者多次拨打大公评级董事长关建中的手机,但一直未接通。

大公评级官网显示,大公评级成立于1994年,是我国唯一获得中国人民银行和原国家经贸委共同批准成立的全国信用评级机构,拥有政府监管部门认定的全部评级资质,能够对中国资本市场除国债外所有债务工具和参与主体进行信用评级。

官网同时介绍,作为新型评级信用评级标准的创建者,大公评级是第一家向全球提供国家信用风险信息的非西方国家评级机构,财政部推荐参加亚洲债券市场建设的评级机构,是参与评级信用评级体系改革,争取评级话语权的中国信用评级机构的代表。