证监会7.13发布会:开出6罚单 9公司被查办

7月13日,证监会召开新闻发布会通报情况,其中,证监会对6宗案件作出行政处罚,涉及1宗期货公司违反风险监管指标案。证监会表示,将继续强化市场监测监控,监督期货公司满足监管要求,强化内部控制。

中介机构涉案影响重大 非同类业务也将不予受理

近期,证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(以下简称《行政许可实施程序规定》),自2018年4月23日起施行。主要修订内容是,证券公司、证券服务机构及有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证监会将不予受理或者中止审查相关材料。

需要强调的是,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,证监会也将依法不予受理或中止审查其出具的行政许可申请文件。

证监会开6罚单 和合期货违反风险监管指标被罚

近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,包括了1宗操纵市场案、2宗信披违法违规案、2宗内幕交易案、1宗期货公司违反风险监管指标案等。

其中,因信信批违法违规受到行政处罚的2宗案件中,包括1宗上市公司控股股东股权质押未及时告知上市公司被行政处罚的案件。这宗案件中,上市公司珠海中富控股股东深圳捷安德将持有的部分珠海中富股份质押给江苏银行,为两笔借款提供质押担保,该事项可能导致珠海中富控股股东变更,对上市公司实际控制权产生重大影响。捷安德未及时将该事项告知上市公司,违反了上市公司信息披露管理办法有关规定,广东证监局对其作出了行政处罚。

另外1宗期货公司违反风险监管指标案涉及和合期货,其2016年10月26日至2017年6月12日,其净资本与净资产的比例不符合相关规定设定的风险监管指标。山西证监局决定对和合期货给予警告,并处以30万元罚款,对1名直接负责的主管人员给予警告,并处以5万元罚款,对3名其他直接责任人员给予警告,并处以4万元罚款。

证监会强调,期货行业是从事金融衍生品交易的高风险行业,维持适当比例的净资本有利于期货公司保持足够的流动性,充分防控风险,实现稳健经营。证监会将依照审慎监管的原则,继续强化市场监测监控,监督期货公司满足监管要求,强化内部控制,引导期货行业行稳致远。

9家公司未按期披露年报被查办

近日,证监会稽查部门联合上市公司监管、会计监管、行政处罚等相关部门,专门部署了2018年专项执法行动第三批案件,集中查处9家上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前,案件查办工作已全面展开。

截至今年4月30日,共有9家上市公司未按期披露2017年年度报告。从上市公司披露的原因情况看,有的是因为难以确定审计机构,有的是因为无法按期出具审计报告,有的是因为财务数据追溯调整。监管部门已经掌握的相关线索显示,上市公司未按期披露年度报告的背后,与公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员不勤勉尽责密切相关,可能隐藏着重大事项未披露、大额资金占用、财务舞弊等其他严重违法违规行为。

证监会表示,上述因素并不能免除上市公司按期披露年度报告的法定义务。下一步,将在严肃查处未按期披露年度报告违法行为的同时,加大对其背后隐藏违法行为的打击力度,督促上市公司及时、真实、准确、完整地披露信息,促进上市公司规范运行,维护资本市场健康稳定发展。